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全球今熱點(diǎn)：招商證券收警示函，因投資銀行類業(yè)務(wù)存在三大問(wèn)題
發(fā)布時(shí)間：2022-08-09 15:58:53
文章來(lái)源：深圳證監(jiān)局
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定招...
(資料圖)
深圳證監(jiān)局
關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定招商證券股份有限公司：
經(jīng)檢查，你公司在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：
一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的債務(wù)情況，對(duì)外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對(duì)重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。
上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》）第十七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《債券管理辦法》）第七條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第十三條第（一）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第七條、第九條、第十三條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十九條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如對(duì)本監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年8月3日
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