全球今熱點(diǎn):招商證券收警示函,因投資銀行類業(yè)務(wù)存在三大問(wèn)題
發(fā)布時(shí)間:2022-08-09 15:58:53
文章來(lái)源:深圳證監(jiān)局
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定招...
(資料圖)
深圳證監(jiān)局
關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
招商證券股份有限公司:
經(jīng)檢查,你公司在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在以下問(wèn)題:
一是保薦業(yè)務(wù)中,個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中,個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的債務(wù)情況,對(duì)外擔(dān)保情況,償債能力,關(guān)聯(lián)交易情況,重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中,個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分;盡職調(diào)查報(bào)告未包含對(duì)重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況;存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位,未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。
上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào),以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》)第十七條,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào),以下簡(jiǎn)稱《債券管理辦法》)第七條,《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào),以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》)第十三條第(一)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)、第(九)項(xiàng),《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第七條、第九條、第十三條,《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十九條第(六)項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如對(duì)本監(jiān)管措施不服,你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年8月3日